发布于 2013年11月11日
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《证券商场根底知识》
单选题
标题1：( )是指证券是权力的一种物化的外在方法，它是权力的载体，权力是现已存在的。
A.证权证券 √ B.要式证券 C.设权证券 D.本钱证券
标题2：关于非揭露发行，下列说法正确的( )。
A.上市公司选用揭露方法向特定方针发行证券的行动 B.上市公司选用揭露方法向不特定方针发行证券的行动
C.上市公司选用非揭露方法向特定方针发行证券的行动 √ D.上市公司选用非揭露方法向不特定方针发行证券的行动
标题3：证券从业人员制止的行动是( )。
A.承受出资人和客户的托付，供给证券出资征询效劳 B.以获取投机利益为意图，运用职务之便从事证券生意活动 √
C.承受客户托付，按规矩的规范收取各项费用 D.举行有关证券出资征询效劳的讲座、陈说会、剖析会
标题4：关闭式基金期满停止，清产核资后的( )应按出资者出资份额分配。
A.基金总财物 B.未分配收益 C.基金净财物 √ D.基点本钱
标题5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但首要事务在中国内地或大多数股东权益来自中国内地的股市。
A.红筹股 √ B.A股 C.蓝筹股 D.H股
标题6：贴现债券到期时按( )归还。
A.本息总额 B.商场报价 C.发行报价 D.票面金额 √
标题7：依照( )分类，国债能够分为赤字国债、建造国债、战役国债和特种国债。
A.归还期限 B.发行本位 C.资金用处 √ D.流转与否
标题8：NASDAQ采纳的方法是孪生式或称为隶属式，即把创业板商场分为（ )。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国商场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型本钱商场
B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国商场，占总市值15％左右的NASDAQ小型本钱商场
C.占总市值95％左右的NASDA(2全国商场，占总市值5％左右的NASDAQ小型本钱商场 √
D.占总市值80％左右的NASDAQ全国商场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型本钱商场
标题9：记名股市与不记名股市的区别在于( )。
A.股东责任的区别 B.股东权力的区别 C.记载方法的区别 √ D.股东特色的区别 标题10：金融期货生意的方针是( )。
A.金融期货合约 √ B.股市 C.债券 D.必定一切权或债款联系的其他金融东西
标题11：对指数基金知道正确的是( )。
A.因为指数根底金的出资十分涣散，能够彻底消除出资组合的体系危险
B.指数基金是20世纪90年代以来呈现的新的基金种类
C.出资组合仿照某一股价数或债券指数，当报价指数上升时，基金收益削减
D.关于出资者尤其是安排出资者来说，指数基金是他们避险套利的重要东西 √
标题12：证券出资基金的资金首要投向( )。
A.有价证券 √ B.家业 C.邮票 D.珠宝
标题13：( )是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额能够在依法树立的证券交
易所生意
A.公司型基金 B.契约型基金 C.关闭式基金 √ D.敞开式基金
标题14：( )标志着树立全国会集、一致的证券挂号结算体系的安排构架现已根本构成。
A.中国证券挂号结算有限责任公司树立 √ B.上海证券挂号结算公司树立
C.深圳证券挂号结算公司树立 D.中间证券挂号结算有限责任公司树立
标题15：证券挂号结算公司为证券生意供给净额结算效劳时，结算参加人大概遵循的准则是( )。
A.即时交给 B.货银交给 C.分期交给 D.货银抵挡 √
标题16：1984年11月，( ) 在东京揭露发行200亿日元债券标志着中国正式进入世界债券商场。
A.中国的银行 B.中国信任商业银行 C.中国农业银行 D.中国银行 √
标题17：本钱商场是融通长时刻资金的商场，它又能够分为( )。
A.股市商场和债券商场 B.中长时刻信贷商场和证券商场 √
C.短期资金商场和长时刻资金商场 D.证券商场和钱银商场
标题18：下列说法过错的是( )。
A.试点证券公司应树立动态的净本钱监控预警与补足机制，确保净本钱及有关财政方针继续符合规矩
B.试点证券公司有必要在中国证券业协会网站上揭露发表经具有证券有关事务资历的会计师事务所审计的年度陈说和严重事件布告
C.试点证券公司呈现不符合请求条件的，有必要在7个作业日内陈说中国证券业协会，并阐明缘由和对策 √
D.试点证券公司应树立证券自营事务，客户财物办理事务和债款回购事务的危险操控准则，对证券持仓、盈亏状况、危险状况和生意活动进行有用监控
标题19：保险公司进行证券出资首要思考( )。
A.进步活动性和涣散危险 B.本金安全和收益率 √
C.筹措资金 D.调剂资金余缺
标题20：关于ETF的描绘，过错的是( )。
A.指数型ETF能否发行成功与根底指数的挑选有密切联系
***首要触及3个参加主体，即办理人、受托人和出资者 √
***的重要特征在于它共同的两层生意机制
D.多伦多证券生意所于1991年推出的指数参加额(ⅡPs)是严厉含义上最早呈现的生意所生意基金
标题21：下列归于证券托付生意中托付人权力的是( )。
A.挑选生意商 √ B.知道生意危险，清晰生意方法 C.运用正确的托付手法D.照实填写开户书 标题22：下列不归于操作商场行动的是( )。
A.内情人员向别人走漏内情信息，使别人运用该信息进行内情生意 √
B.出售或许要约出售其并不持有的证券，打乱证券商场秩序
C.独自或许经过合谋会集资金操作证券生意报价
D.以分布流言等手法影响证券发行、生意
标题23：股市应记载必定的事项，其内容应全部实在，这些事项应经过法令的方法予以承认，这表现了股市的( )特征。
A.股市是归纳权力证券 B.股市是要式证券 √ C.股市是有价证券 D.股市是证权证券
标题24：不归于证券出资基金与股市、债券的区别的是( )。
A.所筹措资金的投向不一样 B.出资主体不一样 √ C.反映的经济联系不一样 D.危险水平不一样
标题25：凭据式债券持有人提早兑取现金时，除归还本金外，利息按实践持有天数及相应的利率层次核算，经办安排按兑付本金的( )收取手续费。
A.2‰ √ B.4‰ C.5‰ D.3％。
标题26：( )是国家为了筹措资金而向出资者出具的，许诺在必定时期付出利息和到期还本的债款凭据。
A.国家债券 B.政府债券 √ C.公司债券 D.金融债券
标题27：下列归于危险收益对称型金融衍生东西的是( )。
A.期货合约 √ B.期权合约 C.可变换证券 D.认股权证
标题28：不归于建构模块东西的是( )。
A.金融期权 B.金融期货 C.布局化金融衍生东西 √ D.金融远期合约
标题29：对上市证券知道过错的一项是( )。
A.敞开式基金价额归于上市证券 √
B.上市须由公司提出请求，经证券监管安排或证券生意所依法审阅赞同并与证券生意所签定上市协议
C.上市证券又称挂牌证券 D.具有在生意所内揭露生意的资历
标题30：无涨跌幅约束证券的大宗生意须在前收盘价的上下( )或当日竞价时刻内已成交的最高和最低成交报价之间，由生意双方选用议价洽谈方法断定成交价。
A.60％ B.30％ √ C.40％ D.20％
标题31：《中华人民共和国证券法》将注册本钱最低限额与证券公司从事的事务种类直接挂钩，证券公司运营证券承销与保荐，证券自营、证券财物办理以及其他事务中的任何一项事务，注册本钱最低限额为人民币( )。
A.2亿元 B.5亿元 C.5000万元 D.1亿元 √
标题32：对树立证券公司的行政批阅，证券监督办理安排应当自受理之日起( )个月内作出。
A.4 B.8 C.2 D.6 √
标题33：金融期货经过在现货商场与期货商场树立相反的头寸，然后断定将来现金流的功用称为( )。
A.报价发现功用 B.套利功用 C.投机功用 D.套期保值功用 √
标题34：证券公司应当按上一年经营费用总额的( )核算营运危险的危险预备
A.15％ B.10％ √ C.20％ D.5％
标题35：以下不归于证券商场的根本功用的是( )。
A.定价功用 B.筹资一出资功用 C.公司转制功用 √ D.本钱装备功用
标题36：以诈骗手法取得银行或许其他金融安排货构借款，收据承兑、诺言证、保函等，给银行或许其他金融安排构成严重丢失或许有其他严峻情节的，处(
)有期徒刑或许拘役。 A.5年以下 B.3年以下 √ C.10年以下 D.2年以下
标题37：证券挂号结算公司的称号中应标明( )字样。
A.证券挂号结算 √ B.证券公司 C.股份有限公司 D.有限责任公司
标题38：附权益权证券答应权证持有人( )。
A.以特定的报价即固定汇率，将一种钱银兑换成另一种钱银 B.按约好条件向债券发行人采购黄金
C.以约好报价采购发行人的通常股市 √ D.以与主债券一样的报价和收益率向发行人采购额定的债券
标题39：以下关于债券和股市区别的描绘过错的是( )。
A.两者危险不一样，股市的危险峻大于债券 B.两者权力不一样，债券是债款凭据，股市是一切权凭据
C.两者期限不一样，债券通常有规矩的归还期，而股市是一种无期出资
D.两者意图不一样，发行债券的经济主体许多，有中间政府、当地政府、公司公司等，而发行股市的经济主体只要股份有限公司和金融安排√
标题40：无记名股市持有人到会股东大会会议的，应当于会议举行( )日前至股东大会落幕时将股市交存于公司。
A.30 B.10 C.5 √ D.7
标题41：( )是公司用现金以外的其他产业向股东分配股息。
A.现金股市 B.股市股息 C.本钱利得 D.产业股息 √
标题42：依据《上市公司证券发行办理方法》，在上市公司揭露增发股市方面，规矩发行报价不低于布告招股意向书前( )个生意日公司股市均价或前1个生意日的均价。
A.25 B.20 √ C.10 D.15
标题43：股份有限公司进行破产清算时，财物清偿的先后次序是( )。
A.债款人、优先股股东、通常股股东 √ B.通常股股东、优先股股东、债款人
C.优先股股东、债款人、通常股股东 D.债款人、通常股股东、优先股股东
标题44：《巴塞尔协议》规矩，打开世界事务的银行有必要将其本钱对加权危险财物的比率维持在8％以上，其间中间本钱至少为总本钱的( )。
A.50％ √ B.60％ C.40％ D.70％
标题45：股东大会作出批改公司章程、添加或削减注册本钱的抉择，以及公司兼并、分立、闭幕，或许改变公司方法的抉择，有必要经到会会议的股东所持表决权的( )以上经过。
A.3／5 B.1／3 C.1／2 D.2／3 √
标题46：若是某可变换债券面额为2000元，变换报价为40元，当股市的市价为50元时，则该债当时的变换价值为( )元。
A.40 B.1600 C.2500 √ D.2000
标题47：发行人及其主承销商向参加网下配售的询价方针配售股市，揭露发行股市数量少于4亿股的，配售数量不超越本次发行总量的( )。
A.40％ B.20％ √ C.60％ D.80％
标题48：金融期货中最先发作的种类是( )。
A.单只股市期货 B.债券期货 C.利率期货 D.外汇期货 √
标题49：股市收益是指出资者从购人股市开始到出售股市停止的整个持有时刻的收入，下列不归于股市收益的是( )。
A.本钱增收益 B.股息收入 C.本钱损溢 D.利息收入 √
标题50：英国称证券公司为( )。
A.证券有限责任公司 B.出资银行 C.商人银行 √ D.证券公司
标题51：中国于( )年开始发行记账式国债。
A.1992 B.1994 √ C.1996 D.1995
标题52：贴现债券是归于( )方法发行的债券。
A.差价 B.溢价 C.折价 √ D.平价
标题53：下列选项中,不归于银行证券的是( )。
A.C.银行汇票 B.A.支票 C .银行本票 D.B.商业汇票 √
标题54：对证券出资基金的发作开展知道正确的是( )。
A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推进下呈现的 √ B.基金份额有人办理和运用资金，并获取利益
C.因为危险较大，刚开始没有取得政府撑持 D.证券出资基金是经过私募方法出售基金份额征集资金
标题55：以银行等金融安排为中介进行融资的活动场所称为( )商场。
A.资金 B.钱银 C.直接融资 D.直接融资 √
标题56：《初次揭露发行股市并上市办理方法》规矩，在发行人主体资历方面，需求请求在主板商场上市的发行人在上市前已严厉依照股份公司的需求运转一段时刻，因此，需求在安排方法上，股份有限公司树立满( )年后方可请求发行上市。
A.2 B.3 √ C.4 D.1
标题57：《中华人民共和国证券出资基金法》规矩，下列事项能够不经过举行基金持有人大会审议抉择的是( )。
A.替换高档办理人员 √ B.变换基金运作方法 C.进步基金办理人、基金托管人的酬劳规范
D.基金扩募或许延伸基金合同期限
标题58：中国证监会对各项危险操控方针设置预警规范，关于规矩"不得低于"必定规范的危险操控方针，其预警规范是规矩规范的120％，关于规矩"不得超越"必定规范的危险操控方针，其预警规范是规矩规范的( )。
A.75％ B.85％ C.70％ D.80％ √
标题59：公司犯供给虚伪财政会计陈说罪，对公司直接担任的主管人员和其他直接人员，处( )有期徒刑或许拘役。
A.5年以下 B.3年 C.3年以下 √ D.5年
标题60：中国的证券法于( )正式树立。
A.2003年1月 B.1998年4月 C.1998年12月 D.1999年7月 √
多选题
标题61：以下不归于中国当前发行的通常国债的是( )。
A.储蓄国债(电子式) B.财政债券 √ C.长时刻建造国债 √ D.记账式国债
标题62：基金收益的构成包含( )。
A.基金出资所得的股息、债券利息 √ B.存款利息 √ C.基金出资所得的盈余 √ D.生意证券差价 √
标题63：国债基金是( )。
A.一种以国债为首要出资方针的证券出资基金 √ B.有国家诺言作为确保 √
C.收益会受商场利率的影响 √ D.若商场利率上调，其收益将上升
标题64：下列归于商业证券的有( )。
A.商业本票 √ B.银行本票 C.支票 D.商业汇票 √
标题65：证券商场最广泛的出资者是( )。
A.自个出资者 √ B.金融安排 C.政府安排 D.公司法人
标题66：证券生意所的运作体系包含( )。
A.生意体系 √ B.督查体系 √ C.信息体系 √ D.结算体系 √
标题67：与金融衍生商品相对应的根底金融商品能够是( )。
A.金融衍生东西 √ B.股市 √ C.债券 √ D.银行定时存款单 √
标题68：布局化金融衍生商品按联合的根底商品分类，可分为( )。
A.汇率联合型商品 √ B.商品联合型商品 √ C.利率联合型商品 √ D.股权联合型商品 √
标题69：微观经济开展水平和状况是影响股价的重要要素，以下归于微观经济一，要素的是( )。
A.经济周期循环 √ B.经济添加 √ C.汇率改变 √ D.政府严重经济方针出台
标题70：无记名国债归于( )。
A.以上都不是 B.记账式债券 C.什物债券 √ D.凭据式债券
标题71：关于商业银行次级债券的论说，正确的是( )。
A.本金和利息的清偿次序列于商业银行其他负债、商业银行股权本钱之后
B.本金和利息的清偿次序先于商业银行其他负债
C.本金和利息的清偿次序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权本钱的债券 √
D.本金和利息的清偿次序列于商业银行股权本钱之后
标题72：证券生意所设理事会，理事会是证券生意所的决议方案安排，其首要责任包含( )。
A.审议和经过证券生意所的财政预算、决算陈说
B.实行会员大会的抉择 √ C.审定对会员的接收 √ D.拟定、批改证券生意所的事务规矩 √
标题73：对股市界说的描绘，正确的是( )。
A.股市是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭据 √ B.股市实质上代表了股东对股份公司的一切权 √ C.股市是一种有价证券 √ D.股市发行人定时付出利息并到期偿付本金
标题74：以下关于证券生意所的论说，正确的有( )。
A.以盈余为意图 B.不以盈余为意图 √ C.为证券的会集和有安排的生意供给场所、设备、施行自律性办理的法人 √ D.生意所是整个证券商场的中间 √
标题75：证券运营安排是证券商场上最活泼的出资者，它能够运用( ）证券出资。
A.自有本钱 √ B.营运资金 √ C.受托出资资金 √ D.清算资金
标题76：通常股股东享有优先认股权的意图是( )。
A.添加公司的征集资金 B.坚持原有股东每股市值不变 √
C.确保通常股股东在股份公司中坚持原有的持股份额 D.保护原通常股东的利益和持股价值 √
标题77：关于中国金融债券的叙说，过错的是( )。
A.中国金融债券的发行始于北洋政府时期
B.1993年，中国世界信任出资公司被同意在境内发行外币金融债券，这是中国初次发行境内外币金融债券 √
C.1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是中国经济体系革新今后国内发行金融债券的开始
D.新中国树立之后的金融债券发行始于1982年中国开发银行在日本东京证券商场发行了外国金融债券 √
标题78：《中华人民共和国证券出资基金法》规矩，下列事项有必要经过举行基金持有人大会审议抉择的是( )。
A.替换基金办理公司的高档办理人员 B.基金扩募或许延伸基金合同期限 √
C.替换基金办理人、基金托管人 √ D.提早停止基金合同 √
标题79：抉择基金期限长短的要素首要有( )。
A.开展规划 B.基金份额生意方法 C.基金自身出资期限的长短 √ D.微观经济形势 √
标题80：揭露发表基金信息，不得有下列哪些行动?( )
A.诽谤其他基金办理人、基金托管人或许基金份额出售安排 √ B.违规许诺收益或许承当丢失 √
C.虚伪记载误导性陈说或许严重遗失 √ D.对证券出资成绩进行猜测 √
标题81：有关债券发行的定价方法叙说过错的是( )。
A.债券发行的定价方法以揭露投标最为典型 √ B.以报价为标的的荷兰式投标，整体中标者的中标报价是单一的 √
C.依照投标标的分类，有报价投标和收益率投标 D.按报价抉择方法分类，有美式投标和荷兰式投标
标题82：以下不归于影响债券利率的首要要素的是( )。
A.债券期限长短 B.假贷资金商场利率水平 C.筹资者的资信 D.微观经济要素 √
标题83：进入2l世纪，金融立异深化的表现是( )。
A.场外生意衍生商品疾速开展，以各类奇异型期权为代表的非规范生意很多呈现 √
B.新式商场在金融商品的规划和立异方面也开始从简单仿照和仿制逐渐开展到独立开发具有本乡特征的各类新商品，变成全球金融立异浪潮不行无视的重要组成有些 √
C.气候衍生金融商品、动力危险办理东西、巨灾衍生商品、政治危险办理东西、信贷衍生品层出不穷 √
D.布局化收据、生意型敞开式指数基金(ETF)、各类权证、证券化财物、混合型金融东西和新式衍生合约不断上市生意 √
标题84：依照生意的直接方针，金融商场可分为( )。
A.股市商场 √ B.国债商场 √ C.金融期资商场 √ D.同业拆借商场 √
标题85：按出资方针区分，基金可分为( )。
A.生长型基金 √ B.敞开型基金 C.平衡型基金 √ D.收入型基金 √
标题86：中国按出资主体的不一样性质，将股市区分为( )。
A.国家股 √ B.外资股 √ C.法人股 √ D.社会公众股 √
标题87：金融时报证券生意所指数包含( )。
A.归纳精算股市指数 √ B.100种股市生意指数 √ C.金融时报工业股市指数 √ ***一200指数
标题88：奇异型期权包含( )。
A.均匀期权 √ B.妨碍期权 √ C.百慕大期权 √ D.任选期权 √
标题89：金融期货按根底东西区分，首要类型有( )。
A.股权类期货 √ B.利率期货 √ C.债款类期货 D.外汇期货 √
标题90：在中国最早呈现的证券生意安排是外商开办的( )。
A.天津市公司生意所 B.上海华商证券生意所 C.上海的业公所 √ D.上海股份公所 √
标题91：下列有价证券中，归于银行证券的有( )。
A.商业汇票 B.银行平票 √ C.运货单 D.支票 √
标题92：下列说法正确的是( )。
A.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权 √
B.基金的全部危险办理都是环绕保护出资者利益来思考的 √
C.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的天然人和法人，也即是基金的出资人 √
D.基金托管人是基金全部活动的中间
标题93：世界债券的发行人首要包含( )。
A.世界安排 √ B.政府 √ C.工商公司 √ D.金融安排 √
标题94：关于附权证的可分离公司债券与可变换债券叙说，说法正确的是（ )。
A.可变换债券持有人的转股权有用期通常等于债券期限，债券发行条款中能够规矩若干批改转股报价的条款；而附权证债券的权证有用期通常不等于债券期限，只要在正股除权除息时才调整行权格和行权份额 √
B.可变换债券持有人在行使权力时，将债券按规矩变换份额变换为上市公司股市，债券将不复存在；而附权 证债券发行后，权证持有人将依照权证规矩的认股报价以现金认购标的股市，对债券不发作直接影响 √
C.可变换债券持有人即转股权一切人；而附权证债券在可分离生意的状况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权 √
D.可变换债券通常是变换成优先股市，附权证的可分离公司债券通常是购国库券
标题95：关于股权分置革新论说正确的是( )。
A.自革新方案施行之日起，原非流转股股份在12个月之后的转让不再受任何约束
B.有关股东会议投票表决革新方案，需经参加表决的股东所持表决权的2／3以上经过，并经参加表决的流转股东所持表决权的2／3以上经过 √
C.革新方案取得有关股东会议表决经过，公司股市复牌后，商场称这类股 一票为"G股" √
D.自革新方案施行之日起，原非流转股股份在12个月内不得上市生意或转让 √
标题96：下列关于债券的叙说中，说法过错的是( )。
A.流转性是债券的特征之一，也是国债的根本特色，一切的国债都是可流转的 √
B.债券代表债券出资者的权力，这种权力不是直接分配产业权，而是财物一切权 √
C.债券虽然有面值，代表了必定的产业价值，但它也仅仅一种虚拟本钱，而非实在本钱
D.因为债券期限越长，活动性越差，危险也就较大，所以长时刻债券的票面利率必定高于短期债券的票面利率 √ 试题来历：中国证券考试网
标题97：下列财政、钱银方针中，通常会构成股价上升的是( )。
A.中间银行进步法定存款预备金率 B.中间银行下降再贴现率 √
C.政府大幅进步税率 D.中间银行在揭露商场上很多买人证券 √
标题98：下列关于欧洲债券的描绘正确的是( )。
A.因为它不以发行商场所在国的钱银为面值，故也称无国籍债券 √
B.债券发行者、债券发行地址和债券面值所运用的钱银能够别离归于不一样的国家 √
C.欧洲债券在法令上所受的约束比外国债券宽松得多，它不需求官方主管安排的同意 √
D.欧洲债券票面运用的钱银通常是可自在兑换的钱银 √
标题99：对股份公司而言，发行优先股市的效果在于( )。
A.坚持公司的运营决议方案权的不变 √ B.筹措长时刻安稳的公司股本 √
C.改进公司的运营状况 D.减轻公司赢利分配担负 √
标题100：对基金办理人的概念知道过错的是( )。
A.树立根底金办理公司有必要经国务院同意 √
B.基金办理公司通常由证券公司、信任出资公司或其他安排等建议树立
C.基金办理人的首要事务是建议树立基金和办理基金
D.根底金办理人的方针函数是获益人利益的最大化，因此，不得在处置事务时思考自个的利益
标题101中国股市公募发行的方法有（BCD ）。
A．行政分摊 B．认购证方法 C．储蓄存单挂钩方法 D．上彀定价方法
标题102债券的发行人有（ABCD ）。
A．中间政府 B．政府安排 C．公司 D．金融安排
标题103通常说，金融商场的方法有（AC ）。
A．直接融资商场 B．证券商场 C．直接融资商场 D．信贷商场
标题104钱银商场是金融商场体系中的根底商场，能够细分为（ABCD ） .
A．短期信贷商场 B．金融同业拆借 C．商业收据商场 D．回购协议商场
标题105钱银商场能够区分为（ABCD ）。
A．短期信贷商场 B．同业拆借商场 C．回购协议商场 D．商业收据商场
标题106本钱商场包含（ABCD ）。
A．中长时刻信贷商场 B．股市商场 C．债券商场 D．基金商场
标题107金融商场在商场经济体系中处于主导和纽带的位置，本钱商场是金融商场体系中的中间，能够进一步细分为（ABCD ）。
A．证券商场 B．中长时刻信贷商场 C．信任商场 D．金融租借商场
标题108证券商场的构成与（ABCD ）有关。
A．生产力的开展 B．社会分工日益杂乱 C．社会化大生产的需求 D．股份公司的呈现
标题109从20世纪70年代开始，世界证券商场呈现了高度昌盛的局势，将来还将发作一系列新改变，其首要趋势有：（ABCD ）。
A．融资证券化 B．出资者法人化 C．证券种类多元化 D．融资技能网络化
标题110证券商场的首要功用，有（ABCD ）。
A．筹措资金 B．本钱装备 C．断定本钱报价 D．调理经济
标题111第2次世界大战前，证券种类通常只要股市、公司债券和政府公债，而在二战后，西方发达国家的证券种类不断立异，有（ABCD ）。
A．起浮利率债券 B．可变换债券 C．认股权证 D．分期债券
标题112回忆十余年来中国证券商场的开展进程，首要特色有（BCD ）。
A．树立了证券生意所 B．商场开展日益规范 C．证券发行规划逐年扩展 D．安排出资者的部队不断扩展
标题113由批阅制转向核准制是中国证券商场的一场深入革新，其含义有（ABCD ）。
A．大大加强了各类中介安排的责任 B．进步证券商场的透明度
C．保护“三公”准则 D．规范股市发行和上市行动
标题114上彀定价发行具有的长处（ABC ）。
A．操作简洁 B．时刻短 C．本钱低 D．出资者多
标题115当前股市的发行方法有（BCD ）。
A．定向征集 B．网下询价、网上定价发行 C．发行认股证 D．上彀发行和法人配售相结合
标题116当前，中国发行的证券种类有（ABCD ）。
A．股市 B．基金 C．国债 D．公司债券
标题117中国证券商场世界化的实验始于20世纪90年代前期，首要是环绕（BCD）来打开的。
A．证券商场自在化 B．股市商场融资世界化 C．债券商场融资世界化 D．证券业世界化
标题118依据中国政府对WTO的许诺，中国证券业在5年过渡期内答应外国证券安排（ABCD）。
A．直接从事 B．股生意 B．能够变成证券生意所的格外会员 C．树立合营公司从事证券承销和生意
D．树立合营公司从事证券出资基金办理事务
标题119中国注重依靠世界债券商场筹措资金，至2001年已筹资200多亿美元，中国对外发行的债券具有的特色是（ABCD）
A．种类多元化 B．期限多元化 C．诺言等级较高D．融本钱钱较低
标题120影响股市报价动摇的要素有（ABCD ）。
A．运营成绩 B．开展潜力 C．发行数量 D．职业特色
判断题
标题121：证券业协会的权力安排为由整体会员组成的会员大会。( ) A.错 B.对 √
标题122：关于出资者来说，非累积优先股股息收入的安稳性差。( ) A.对 √ B.错
标题123：基金财物净值是衡量一个基金运营好坏的首要方针，也是基金份额生意报价的内涵价值和核算依据。( ) A.对 √ B.错
标题124：变换期限是指可变换债券变换为通常股市的开始日至完毕日的时刻。( ) A.对 √ B.错
标题125：公司债券的发行主体是股份公司和金融安排。 ( ) A.错 √ B.对
标题126：股市切割因为不能给出资者带来实践的利益，所以通常会影响股价下滑。 ( ) A.错 √ B.对
标题127：设权证券是指证券所代表的权力正本不存在，而是跟着证券的制造而发作，即权力的发作是以证券的制造和存在为条件的。股市是设权证券。( ) A.错 √ B.对
标题128：按收益确保性分类，布局化金融衍生商品可分为保本型和确保最低收益型商品。( ) A.错 √B.对
标题129：债券和股市通常都有期限性。 ( ) A.错 √ B.对
标题130：非体系危险包含方针危险，周期性动摇危险，利率危险和采购力危险。( ) A.对 B.错 √题题标题131：关闭式基金有固定的关闭期，通常在5年以内。 ( ) A.错 √ B.对
标题132：复利计息是指只以本金作为核算利息的根底，发作的利息不作为今后各期核算利息的本金。 ( )
A.对 B.错 √
标题133：新《公司法》规矩有限责任公司的最低注册本钱额下降至人民币3万( ) A.对 √ B.错
标题134：证券出资征询事务是指证券公司及其有关人员运用各种有用信息，对证券商场或单个证券的将来走势进行剖析猜测，对出资证券的可行性进行剖析评判。( ) A.错 B.对 √
标题135：金融期权与金融期货的根底财物一样。( ) A.错 √ B.对
标题136：中国的凭据式国债在持有期内，持券人如遇特殊状况需求获取现金，能够到原采购网点提早兑取。 ( ) A.对 √ B.错
标题137：无记名股市认购时可一次或分次交纳出资。 ( ) A.错 √ B.对
标题138：什物债券是通常含义上的债券中国发行的无记名国债归于什物债券。 ( ) A.对 √ B.错
标题139：公司股权分置革新的动议准则上应当由整体股东一致赞同提出。( ) A.对 B.错 √
标题140：请求证券、期货出资征询从业资历的安排，应当具有有200万元人民币以上的注册本钱。 ( )
A.错 √ B.对
标题141：可变换公司债券应半年或1年付息一次，到期后5个作业日内应归还未转股债券的本金及最终一期利息。( ) A.对 √ B.错
标题142：《中华人民共和国刑法》于1997年3月14日经第八届全国人民代表大会第五次会议修订，1997年7月1日第五届全国人民代表大会第2次会议经过并施行。( ) A.对 √ B.错
标题143：《证券法》规矩钱银出资金额不得低于公司注册本钱的25％。( ) A.对 B.错 √
标题144：美式期权只能在期权到期日实行。 ( ) A.错 √ B.对
标题145：证券的清算和交收统称为证券结算，包含证券结算和资金结算。( ) A.错 B.对 √
标题146：存券银行担任保管ADR所代表的根底证券。 ( ) A.错 √ B.对
标题147：按归还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长时刻国债。其间，短期国债、中期国债归于有期国债，而长时刻国债归于无期国债。( ) A.对 B.错 √
标题148：中国现行证券发行商场的安排出资者首要是证券运营安排、证券出资基金、工商公司。 ( )
A.错 B.对 √
标题149：股市危险较大，债券危险相对较小；债券通常有规矩的利率，股市的股息盈余不固定。 ( )
A.错 B.对 √
标题150：按证券发行主体的不一样，有价证券可分为政府政券，政府安排证券和公司(公司)证券。 ( )
A.错 B.对 √
标题151：政府和中间政府直属安排已变成证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的种类仅局限于债券。 ( ) A.对 √ B.错
标题152：平衡型基金的首要意图是从其出资组合的债券中得到恰当的利息收益，与此一起又能够取得通常股的增值收益。( ) A.对 √ B.错
标题153：中国的股市发行施行注册制并配之以发行审阅准则和保荐准则。( ) A.错 √ B.对
标题154：证券商场的层次布局是依有价证券的种类而构成的布局联系。( ) A.对 B.错 √ 标题155：合法准则是指证券公司在进行生意事务时注重功率。 ( ) A.对 B.错 √
标题156：契约型基金又称为单位信任基金，是指将出资者、办理人、托管人三者作为基金的当事人，经过签契约的方法发行获益凭据而树立的一种基金。( ) A.错 B.对 √
标题157：证券生意商场又称"一级商场"，是已发行的证券经过生意生意完成流转转让的商场。 ( )
A.对 B.错 √
标题158：确保公司债券归于诺言债券的一种。 ( ) A.错 √ B.对
标题159：承当内部操控监督查看功能的有些应当独立于证券公司其他有些。 ( ) A.对 √ B.错
标题160：《证券发行与承销办理方法》要点规范了初次揭露发行股市的询价，定价以及股市的配售等环节，完善了现行的询价准则。( ) A.错 B.对 √
多选题二
标题161：《证券发行与承销办理方法》中要点规范了初次揭露发行股市的询价、定价以及股市配售等环节，完善了现行的询价准则，下面关于询价准则叙说正确的是( )。
A.主承销商不得回绝询价方针参加开始询价一切询价方针均可自主挑选是不是参加开始询 √
B.在主板商场上市的公司规矩能够经过开始询价直接定价
C.对在深交所中小公司板上市的公司，规矩能够经过开始询价直接定价R在主板商场上市的公司,规矩能够经过开始询价直接定价 √
D.只要参加开始询价的询价方针才干参加网下申购 √
标题162：下列不归于生意衍生东西的是( )。
A.在专门的期权生意所生意的各类期权合约 B.金融安排与大规划生意者之间进行的诺言衍生商品生意 √
C.在期货生意所生意的各类期货合约 D.在股市生意所生意的股市期权商品
标题163：《证券法》规矩，诈骗客户行动包含( )。
A.不在规矩时刻内向客户供给生意的书面承认文件 √ B.违反客户的托付为其生意证券 √
C.与别人勾结，以事前约好的时刻，报价和方法彼此进行证券生意，影响证券生意报价或许证券生意量
D.移用客户所托付生意的证券或许客户账户上的资金 √
标题164：证券公司的下列事项中，归于有必要经证券监督办理安排同意的格外事项是( )。
A.证券公司树立，收买或许吊销分支安排 B.证券公司改变称号
C.证券公司改变持有5％以上股权的股东 √ D.证券公司树立,收买或许吊销分支安排 √
E.证券公司在境外树立收买或许参殷证券运营安排 √
标题165：依据《公司法》规矩，下面叙说正确的是( )。
A.股份有限公司请求其股市上市生意，向证券生意所抄送有关文件 √
B.生意一切权抉择暂停和停止股市上市 √
C.公司上市条件是公司股本总额下降至2000万元；向社会揭露发行的股份达公司总股份数的25%，以上，公司股本总额超越人民币3亿元的，其向社会揭露发行的股份的份额为10％以上
D.公司发行新股的条件是公司要具有健全且运转杰出的安排布局，具有继续盈余才能，财政状况杰出，近来3年内财政会计文件无虚伪记载，且在近来3年内无其他严重违法行动√
标题166：下列有必要在公司章程中清晰规矩的是( )。
A.证券公司股东会授权董事会行使股东会的有些职权
B.股东会表决程序 √ C.股东会的职权范围 √ D.股东会会议的招集
标题167：关于中国证监会的责任，下列说法正确的是( )。
A.依法拟定从事证券事务人员的资历规范和行动准则，并监督施行 √
B.依法对证券业协会的活动进行辅导和监督 √
C.依法拟定有关证券商场监督办理的规章、规矩，并依法行使批阅或许核准权 √
D.依法监督查看证券发行、上市和生意的信息揭露状况 √
标题168：依据重要性准则，监管有些依据出资者持股份额的不一样，采纳不一样的监管方法( )。
A.关于持股介于5%～20%，之问的，需求其扼要发表信息，仅须陈说 √
B.将变成公司实践操控人的问接收买，一起归入规范 √
C.关于持股30％以上的，需求其延聘财政顾问出具核对定见，依法向监管有些陈说，并实行法定要约责任或请求豁免 √
D.关于持股介于20％～30％之间的，需求具体发表 √
标题169：证券公司的首要事务是( )。
A.出资征询事务和财物办理事务 √ B.自营事务 √ C.生意事务 √ D.证券承销与保荐事务 √
标题170：假定：以EVt他表明期权在t时点的内涵价值，x表明期权合约的协议报价，St表明该期权根底财物在t时点的商场报价，m表明期权合约的生意单位，则每一看跌期权在t时点的内涵价值可表明为( )
***=O(St≤x) *** =0(St≥x) √ *** =(x-St)*m(St √ *** =( St一x)*m(St>x)
标题171：归于证券公司高档办理人员的是( ).
A.证券公司董事 B.证券公司监事 D.证券公司合规担任人 √ C.证券公司副董事长 √
标题172：中国证券业协会( )。
A.对试点证券公司进行继续评估 √ B.拟定试点证券公司的评定方法，担任安排评定作业 √
C.监督试点证券公司的各项立异活动 D.监督试点证券公司的动态作业内容
标题173：股东呈现( )的，应当及时告诉证券公司。
A.所持股权被采纳诉讼保全办法 √ B.质押所持有的股权 √ C.抉择转让所持有的股权 √
D.所持股权被强制实行 √
标题174：股市出资的收益由( )组成。
A.股息收入 √ B.公积金转增股本 √ C.本钱利得 √ D.利息
标题175：依据发行主体的不一样，债券能够分为( )。
A.什物债券、凭据式债券和记账式债券 C.国债和当地债券
D.零息债券、附息债券和息票累积债券 E.政府债券、金融债券和公司债券 √
标题176：内情信息是指证券生意活动中，触及公司的运营、财政或许对该公司证券的商场报价有最大影响的没有揭露的信息，下列归于内情信息的是( )。
A.公司经营用首要财物的典当、出售或许作废一次超越该财物的20％ B.公司债款担保的严重改变 √
C.公司股权布局的严重改变 √ D.公司分配股利或许增资的方案 √
标题177：下列关于证券挂号结算公司的说法中，正确的是( )。
A.证券挂号结算公司的称号中应当标明"证券挂号结算"字样 √ B.不以盈余为意图的公司法人 √
C.证券挂号结算采纳全国会集一致的运营方法 √ D.自有资金不少于人民币l亿元
标题178：中国证券业协会的诚信信息来历于( )。
A.有关媒体，经证明后予以记载 √
B.中国证券业协会与上海、深圳证券生意所，当地证券业协会树立的信息交流途径 √
C.中国证监会及其派出安排传送的文件 √ D.投诉经核实后予以记载 √
标题179：下面叙说不正确的是( )
A.欧洲债券通常由发行地所在国的证券公司、金融安排承销 √
B.外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家世界性银行,在一个国家或几个国家一起承销。 √
C.欧洲债券在法令上所受的约束比外国债券宽松得多 D.欧洲债券和外国债券在发行交税方面不存在区别 √
标题180：关于证券公司危险操控方针规范，下列说法正确的是( )。
A.净本钱与净财物的份额不得低于40％ √ B.净本钱与各项危险预备之和的份额不得低于100％ √
C.净本钱与负债的份额不得低于18％ D.活动财物与活动负债的份额不得低于98％